深化風(fēng)控合規(guī)管理，守護(hù)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展 | 城建智控《風(fēng)控合規(guī)管理手冊》正式發(fā)布
發(fā)布時(shí)間：2024-04-29
為滿足資本市場對上市公司內(nèi)部控制的監(jiān)管要求，進(jìn)一步完善現(xiàn)代企業(yè)制度和法人治理結(jié)構(gòu)，最大限度的減少或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)深化法治國企建設(shè)，提升企業(yè)防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)能力，保障高質(zhì)量發(fā)展，城建智控通過建設(shè)以業(yè)務(wù)流程為載體，以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，以合規(guī)管理為底線，以內(nèi)部控制為抓手的一體化管理體系，將外部剛性的合規(guī)要求及企業(yè)面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)有機(jī)融入公司內(nèi)部的各類業(yè)務(wù)場景及相應(yīng)的管控措施之中，編制并正式發(fā)布了《風(fēng)控合規(guī)管理手冊》（以下簡稱“管理手冊”）。
管理手冊包含了風(fēng)控合規(guī)的基本知識、流程管控清單、操作標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)法律法規(guī)等內(nèi)容，通過合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控協(xié)同運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)全流程風(fēng)險(xiǎn)控制，統(tǒng)籌了企業(yè)管理“三道防線”各維度的風(fēng)險(xiǎn)管控以及監(jiān)督職能，確保所有業(yè)務(wù)活動都嚴(yán)格遵循外部法律法規(guī)。
管理手冊不僅為城建智控的日常運(yùn)營提供了全面的指導(dǎo)，更為公司長遠(yuǎn)發(fā)展注入了穩(wěn)健與合規(guī)的基因，為公司的可持續(xù)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
管理手冊圍繞公司總體經(jīng)營目標(biāo)，明確了風(fēng)險(xiǎn)控制的核心理念，深入識別了公司層面和流程層面的潛在風(fēng)險(xiǎn)，將戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)通過流程進(jìn)行分解細(xì)化，針對具體風(fēng)險(xiǎn)，明確了相應(yīng)的控制措施。同時(shí)管理手冊整合風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)內(nèi)外部管理要求，以崗位為核心，落實(shí)一體化控制措施，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)管理要素的有機(jī)融合，形成風(fēng)控合規(guī)監(jiān)督評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)“一冊多用”。
管理手冊強(qiáng)調(diào)了合規(guī)管理的重要性，通過充分識別外部法律法規(guī)的合規(guī)條款并與具體的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行匹配，幫助員工在日常流程執(zhí)行過程中能夠清晰了解合規(guī)底線在哪里，自覺抵制違法違規(guī)行為。同時(shí)管理手冊可以幫助公司精準(zhǔn)把握監(jiān)管政策動向，確保公司在快速發(fā)展的同時(shí)，堅(jiān)守合規(guī)原則，維護(hù)良好社會形象。
管理手冊提供了一套標(biāo)準(zhǔn)化的內(nèi)控合規(guī)管理流程，通過厘定業(yè)務(wù)流程的操作節(jié)點(diǎn)與控制節(jié)點(diǎn)，明確控制活動的輸入輸出文檔，定義主責(zé)部門和責(zé)任崗位，形成具體執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，以指導(dǎo)業(yè)務(wù)規(guī)范操作，減少不必要的重復(fù)勞動，從而提高整體工作效率。同時(shí)流程標(biāo)準(zhǔn)化有助于各部門之間的協(xié)同配合，明確的流程規(guī)范使各部門職責(zé)清晰、溝通順暢，提高團(tuán)隊(duì)協(xié)作效率，從而實(shí)現(xiàn)整體協(xié)同效應(yīng)。
公司非常重視員工的風(fēng)控合規(guī)意識與能力的提升，在管理手冊正式發(fā)布后，同步組織開展了全公司范圍的管理手冊宣貫培訓(xùn)，通過對管理手冊進(jìn)行深入淺出的解讀和應(yīng)用介紹，使各部門、各單位能夠熟悉運(yùn)用《風(fēng)控合規(guī)管理手冊》。管理手冊的宣貫培訓(xùn)不是一次性的工作，而是一個(gè)持續(xù)的過程，后續(xù)法務(wù)內(nèi)控部將協(xié)同采購、人力、資產(chǎn)、合同等流程主責(zé)部門分業(yè)務(wù)模塊進(jìn)行業(yè)務(wù)流程的培訓(xùn)宣貫，旨在提升員工對管理手冊的認(rèn)知，推動管理手冊能夠有效落地執(zhí)行，共同推動公司管理向更高水平邁進(jìn)。
